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CDP- Contrôleur des risques 2e niveau au sein du pôle contrôle permanent DRS

  • CDI
  • Angers (Maine-et-Loire)
  • Design / Civil engineering / Industrial engineering

Job description

Missions et activités principales

Le poste sera rattaché hiérarchiquement au Département Contrôle permanent de la Direction du Contrôle permanent et de la conformité

Le poste de contrôleur des risques de 2e niveau sera rattaché au Responsable du service « assurance retraite » du Pôle Contrôle permanent DRS, qui couvre les activités de la DRS.

Au sein de l'équipe, et en collaboration étroite avec la direction opérationnelle, le contrôleur des risques de 2e niveau participera, sur le périmètre métier qui lui sera attribué, aux missions listées ci-dessous : 

Procédures

• S'assurer que les activités (ou processus) de la direction rattachée au pôle sont couvertes par des procédures ; 

• S'assurer que les procédures se réfèrent bien aux lois et règlements applicables à l'activité (conformité bancaire et financière, règles de droit ou normes interne) ;

• Faire rédiger, ou compléter les procédures manquantes le cas échéant, par les opérationnels avec l'appui de la fonction Conformité et de DJF ;

• Constituer ou faire constituer par les opérationnels une bibliothèque des procédures ;

• Contribuer à normaliser le format des procédures (format, utilisation de logigramme avec mention des points de risque/contrôle, accessibilité, actualisation, etc.).     

Cartographie des risques

• Proposer une simplification du référentiel des risques et des évènements redoutés dans les cartographies existantes ;

• Adopter dans les cartographies des risques la nouvelle nomenclature des règles applicables, entre celles relevant de la conformité bancaire et financière et celles relevant des autres règles de droit ;

• Vérifier que les évènements redoutés forts sont bien associés à un contrôle de 2nd niveau ;

• Attester l'évaluation des risques nets par le taux de conformité des contrôles (1er et 2e niveau) ;

• Evaluer le suivi des plans d'actions associés aux évènements redoutés forts des cartographies.     

Contrôles de 1er niveau

• Identifier les procédures des différents CN1 ;

• Identifier les contrôles « clés » de 1er niveau (qui portent sur les risques bruts forts identifiés dans la cartographie des risques) 

• S'assurer de la traçabilité et de la validation des contrôles de 1er niveau et, à défaut de preuve d'audit, faire établir des fiches d'auto-contrôle dans lesquelles l'opérationnel confirme qu'il a réalisé le contrôle de 1er niveau ;

• Aider à normaliser le formalisme des contrôles de 1er niveau (fiche de contrôle sous Excel à défaut de migrer dans Prism).     

Contrôles de 2e niveau

• Définir/actualiser les contrôles de 2ie niveau à partir de la mise à jour de la cartographie des risques, des contrôles « clés » de 1er niveau et des incidents recensés ;

• Réviser la périodicité des contrôles opérés (quotidienne, mensuelle, trimestrielle, semestrielle, annuelle) en fonction de la gravité des risques bruts encourus et des incidents ;

• Etablir la planification des contrôles de 2ie niveau (plan de contrôle) et réaliser les contrôles, suivre leur avancée et leurs résultats ;

• Opérer les contrôles de 2ie niveau, ainsi définis, dans les délais impartis et suivant les modalités et la périodicité déterminées et en mesurer les résultats (taux de conformité, incidence financière) ;

• Le cas échéant, suggérer des actions de remédiation et contribuer à la définition, avec les opérationnels, des plans d'actions nécessaires, suite aux contrôles effectués et assurer le suivi de leur mise en ?uvre.     

Reporting en comités des risques métiers

• Rendre compte périodiquement des résultats des contrôles (1er et 2ie niveau) en mettant l'accent sur les contrôles dont les résultats sont défaillants et leurs plans d'actions ;

• Donner une vision dynamique sur l'évolution des contrôles et de leurs évaluations ;

• Prendre en compte la nouvelle nomenclature des règles (conformité bancaire et financière ou règles de droit) dans le cadre du reporting.     

Les travaux complémentaires porteront notamment sur :

• L'alimentation de la Base incidents Prism et le suivi des plans d'actions,

• Les délégations de signature,

• La prévention et la lutte contre la fraude.

Profil attendu

• Rigueur, méthode ;

• Forte implication personnelle et capacité de travail, autonomie et réactivité dans des délais contraints ;

• Excellent sens relationnel et capacité à travailler en équipe, en réseau et en mode projet ;

• Qualités d'analyse et de synthèse, complétées d'une très bonne aptitude rédactionnelle ;

• Adaptabilité : faire évoluer le contenu du poste en fonction de la constitution/organisation de l'équipe et des priorités ;

• Capacité à analyser les changements de la réglementation sur le contrôle permanent et à proposer des évolutions du dispositif de contrôle.

Conditions de travail

Poste basé à Angers

Poste à pouvoir uniquement en CONTRAT DE DROIT PUBLIC pour une durée de 6 mois.